Eine Strecke für jeden Kontotyp: vom Einzel- bis zum Firmendepot, mit Legitimation, Geeignetheits- und Risikoprofil sowie Steuer- und Rechtsangaben. Alle Funktionen für aufsichtsrechtliche Anforderungen sind bereits eingebaut - nicht nachgelagert.
Die Ausgangslage
Legitimation, Geeignetheitsprüfung, Steuer- und Rechtsangaben, je nach Kontotyp andere Pflichtfelder: Auf Papier wird die Eröffnung schnell unvollständig - und jede fehlende Angabe ist ein Compliance-Risiko.
Die Eröffnungsstrecke
Fünf Schritte, ein Ablauf - von der Kontotyp-Auswahl bis zum aktiven Depot. Klicken Sie sich durch.
Kundensicht
Geeignetheit und Risikoprofil nach WpHG/MiFID II - geführt, plausibilisiert und auf jedem Gerät.
Das Ergebnis
Regelkonform, vollständig und ohne manuelle Nacharbeit - für jeden Kontotyp, vom ersten Klick bis ins Depotsystem.
Einzel, Gemeinschaft, Firma - eine Strecke führt automatisch die richtigen Felder.
Geeignetheit, Steuer- und Rechtsangaben werden vollständig und regelkonform erhoben.
Signiert und per API direkt im Kernbank-/Depotsystem - ohne manuelle Anlage.
United Signals